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Talle 2 - IEA 2

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  • ¿Cuál es el objetivo principal de la propuesta de esta auditoría?
    Comprobar niveles de seguridad y garantizar la verificación de datos del producto (inventario/stock).
  • Para no duplicar una venta (Riesgo 1), ¿qué control manual se debe implementar?
    Un mecanismo de verificación que compare los datos del sistema con los datos físicos.
  • ¿Qué control se sugiere para el Proceso 3 para evitar errores con los precios?
    Actualizar los listados de precios frecuentemente en el sistema.
  • ¿Qué nivel de riesgo se le asignó al error humano al digitar datos de las existencias?
    Nivel 3.
  • ¿Qué mecanismo técnico/físico de control se sugiere si se cae el sistema (Riesgo 2)?
    Tener los listados de productos en forma física (reporte impreso) siempre disponibles.
  • ¿Qué nivel de riesgo tiene el ingresar un precio incorrecto al momento de facturar?
    Nivel 1.
  • Menciona un beneficio de aplicar esta auditoría de sistemas y procesos.
    Identificar/prevenir riesgos, contar con información segura, reducir costos o establecer comunicación efectiva.
  • ¿Qué tipo de auditoría se propone para el caso de ventas y facturación?
    Auditoría de sistemas y procesos.
  • ¿Cuál es el riesgo detectado en el Proceso 2 (Verificar almacén de datos)?
    La pérdida de datos por una caída del sistema o falta de energía eléctrica.
  • ¿Qué opción de sistema se sugiere para evitar errores de cobro (Riesgo 3)?
    Crear una opción que deniegue la operación al ingresar información incorrecta.
  • En el Proceso 1 (Verificar existencias), ¿cuál es el principal punto de riesgo identificado?
    El error humano al digitar datos que provoca que no concuerden con la existencia física.
  • ¿Qué nivel de riesgo tiene la caída del sistema o falta de energía eléctrica?
    Nivel 2
  • Menciona al menos uno de los tres pasos del proceso de ventas y facturación que se están auditando.
    1) Verificar existencias, 2) Verificar almacén de datos, o 3) Registrar ventas y facturación.
  • ¿Qué acción correctiva se recomienda en la auditoría de almacén de datos (Riesgo 2) para no perder información?
    Crear copias de seguridad de la información.
  • En el Proceso 3 (Registrar ventas y facturación), ¿qué riesgo se corre por un error humano?
    Ingresar mal los precios y cobrar más o menos de lo correcto.
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